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        被美國商務部列入“未經核實清單”(UVL)后有何影響?如何應對與移除?

        作者:邱夢赟 韓小西 2022-02-143441
        [摘要]美國商務部工業安全局(Bureau of Industry and Security of U.S. Department of Commerce,以下簡稱“BIS”)于2022年2月8日在美國《聯邦公報》中發布了一項《對未經核實清單的修訂》。

        美國商務部工業安全局(Bureau of Industry and Security of U.S. Department of Commerce,以下簡稱“BIS”)于2022年2月8日在美國《聯邦公報》中發布了一項《對未經核實清單的修訂》(以下簡稱“《UVL修訂》”),將33家中國實體列入“未經核實清單”(Unverified List,又稱“UVL”),分布的行業包括航空工業(2家)、光學/電子(15家)、化學品(2家)、電池(1家)、高校(2所)、激光切割(3家)、制造業(4家)、生物醫藥(2家)、稀有金屬行業(1家)及機器視覺(1家)。[1]


        根據該《UVL修訂》,列入該清單的理由是因超出美國政府控制的原因導致BIS無法成功完成對該等外國實體的“最終用途核實”(End-use check),從而無法核實該等外國實體的“善意”(bona fides)。


        此前,作者曾單獨發文介紹“未經核實清單”(UVL)并對相關中國企業提出合規建議。而本文,將更進一步介紹,當被列入“未經核實清單”后有何影響?如何應對與移除?


        一、回顧:簡要介紹 “未經核實清單”(Unverified List)及“最終用途核實”(End-use check)?


        “未經核實清單”(Unverified List或UVL)規定于《美國出口管制條例》(The Export Administration Regulations或 EAR)的第744章第六補充案中,該清單中列出了外國實體(foreign persons)的名稱與相應地址。[2]


        具體而言,若BIS無法完成對某個外國實體的“最終用途核實”,包括許可前檢查(PLC)或裝運后核查(PSV),即:外國實體正在參與或已參與涉及出口、再出口或在國內轉讓受《美國出口管制條例》管轄的物項的交易,但BIS無法核實參與交易的該等外國實體是否“善意”(bona fides)(受《美國出口管制條例》管制的物項的最終用途和最終用戶的合法性和可靠性),從而無法判斷該等出口的物項是否會被用于與出口商所申報的出口用途相同的用途,無法判斷該等物項的出口是否會違反《美國出口管制條例》(例如:出口商將物項出口至被美國制裁的國家或地區),則BIS會將該外國實體列入“未經核實清單”。


        二、被BIS列入“未經核實清單”后有什么影響?


        《美國出口管制條例》第744章(2022年2月3日更新)規定,若出口商、再出口商或在國內轉讓受《美國出口管制條例》管制的物項的轉讓方將該物項出口、再出口或在國內轉讓給被列于“未經核實清單”中的外國實體的,則不能再享受之前許可證豁免的權利,并且在交易之前,該等出口商、再出口商或轉讓方必須向該外國實體索取“未經核實清單聲明”(UVL Statement)。[3]


        因此,向被列入UVL清單的實體(以下簡稱“UVL實體”)出口、再出口、在國內轉移物項需要判斷以下問題:

        1.該物項是否受《美國出口管制條例》管制?

        2.如問題1為“是”,該物項在《美國出口管制條例》項下有沒有特別的許可證要求?

        3.如問題2為“是”,向UVL實體出口該物項需要申請美國的出口許可證,且UVL實體需要出具“未經核實清單聲明”。

        4.如問題2為“否”,向UVL實體出口該物項,UVL實體需也要出具“未經核實清單聲明”。


        “未經核實清單聲明”需要符合什么條件?

        該“未經核實清單聲明”必須由具有足夠權限代表該被列的外國實體的個人(即:其個人的簽署對該外國實體具有法律約束力)以書面形式簽署及注明簽署日期,并聲明如下內容:

        (1)  被列的外國實體的名稱、完整的實際地址(包括運輸地址,公司地址和該物項的最終用戶的地址。不能僅列出郵政信箱信息)、電話號碼、傳真號碼、電子郵件地址、網站(若有)以及簽署該聲明的個人的姓名和職務。

        (2)  同意不將該物項用于《美國出口管制條例》所禁止的任何用途,并同意不向《美國出口管制條例》所禁止的任何目的地及最終用戶出口、再出口或在國內轉讓該物項。

        (3)  說明受《美國出口管制條例》管制的物項的最終用途、最終用戶和最終目的地國家。

        (4)  同意配合最終用途檢查,包括由BIS或代表BIS進行的裝運后驗證,以檢查在過去五年中他們作為一方的交易中受《美國出口管制條例》管制的任何物項。這種合作包括為及時進行核查提供便利,并提供有關處置受《美國出口管制條例》管制的物項的完整和準確的信息。

        (5)  同意提供該聲明的副本以及要求保留所有其他出口、再出口或在國內轉讓的記錄。

        (6)  證明簽署該聲明的個人有足夠的權力簽署該聲明,以使該聲明對該外國實體具有法律約束力。


        三、如何從“未經核實清單”中移除?


        1. 從“未經核實清單”中移除的標準


        “未經核實清單”并非終局性的,若能夠通過完成許可前檢查(PLC)或裝運后核查(PSV)來核實被列主體作為最終用戶、收貨人或其他涉及受《美國出口管制條例》管制的物項的出口、再出口或轉讓(在國內)的當事方的真實性,則BIS會將該主體從“未經核實清單”中移除。在特殊情況下,由于缺乏東道國政府的合作,PLC或PSV無法完成,BIS可能會接受替代性的“善意”驗證過程。


        2. 從“未經核實清單”中移除的程序


        根據《美國出口管制條例》第744章的規定,任何被列入“未經核實清單”的主體(即:如上定義為UVL實體)均可向BIS要求從中移除:


        (1)  UVL實體可以將移除請求,包括請求的理由和核實“未經核實清單”中的主體作為出口、再出口和國內轉讓受《美國出口管制條例》管制的物項的最終用戶、收貨人或其他當事方的“善意”,即合法性和可靠性的資料,以書面形式郵寄、傳真或電子郵件發送到BIS指定的地址。

        (2)  負責出口執法的副助理部長將審查移除請求,并根據對“未經核實清單”中的被列主體作為受《美國出口管制條例》管轄的出口、再出口和國內轉讓行為的一方是否“善意”進行評估,以書面形式向申請移除的UVL實體傳達關于請求的決定。該決定將是機構對該請求的最終行動。


        3. 為避免進一步不利影響的擴大,建議盡快啟動移除程序


        由于被列入為“未經核實清單”的企業,其已經引起了BIS的注意,可能存在進一步被BIS列入實體清單的風險,因此,我們建議已經被列入“未經核實清單”的企業盡快完成“最終用途核實”并申請從“未經核實清單”中移除。


        例如,一家位于阿聯酋的公司于2018年被列入了“未經核實清單”,并于2021年因BIS認為其“參與了向無保障的核活動的擴散,違背了美國的國家安全和/或外交政策利益”被列入了實體清單。[4]


        4. 中國企業的移除工作小組:如何組隊與分工?


        為完成移除工作,一個高效的移除工作小組通常包括:公司分管領導及法務/合規部專業人員、中國律師、美國律師。


        中國律師在移除中也非常重要,包括需要:

        1、做好移除工作的總牽頭與協調人。中國律師立足于中方,立足于中國國情,更了解中國企業面對外國的貿易限制時的“痛點”,熟悉中美法律的中國律師,更能從中國企業的角度考慮問題,并代表中國企業與外國律所進行溝通。

        2、梳理UVL實體的業務情況,排摸風險。移除工作中包含大量了解公司業務場景、排摸公司風險的工作。

        3、協助公司在移除工作中做到中國有關法律規定的合規。


        綜上,我們建議相關公司盡快啟動移除工作,避免進一步的擴大風險。


        注釋:


        [1] 見

        https://www.federalregister.gov/documents/2022/02/08/2022-02536/revisions-to-the-unverified-list

        [2] 見

        https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/regulations-docs/2713-supplement-no-6-to-part-744-unverified-list/file

        [3] 見

        https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/regulations-docs/2343-part-744-control-policy-end-user-and-end-use-based-2/file

        [4] 見

        https://www.federalregister.gov/documents/2021/07/12/2021-14656/addition-of-certain-entities-to-the-entity-list-revision-of-existing-entry-on-the-entity-list

        https://www.federalregister.gov/documents/2018/05/17/2018-10528/revisions-to-the-unverified-list-uvl


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